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云顶娱乐:*ST烯碳违法未按期披露财报 12名高管遭证监局处罚

时间:2019/5/13 18:51:28  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要:  中国证监会网站近日公布的辽宁监管局行政处罚决定书(〔2018〕1号)显示,银基烯碳新材料股份有限公司(以下简称*ST烯碳,烯碳退,000511.SZ)存在未在法定期限内披露2016年年度报告和2017年第一季度报告的违法违规行为。时任代理董事长王利群、时任经理范志明、时任财...
     中国证监会网站近日公布的辽宁监管局行政处罚决定书(〔2018〕1号)显示,银基烯碳新材料股份有限公司(以下简称*ST烯碳,烯碳退,000511.SZ)存在未在法定期限内披露2016年年度报告和2017年第一季度报告的违法违规行为。时任代理董事长王利群、时任经理范志明、时任财务负责人李寿兵作为直接负责的主管人员,承担主要责任。张小猛、刘成文、叶少琴、申屠宝卿、朱宝库、孙家庆、罗阳、戴囡作为*ST烯碳时任董事、监事、高级管理人员,尚朝伟作为应当履行监事职责的人员,是*ST烯碳未及时披露2016年年度报告和2017年第一季度报告的其他直接责任人员。

  依据《证券法》第一百九十三条第一款的规定,辽宁证监局决定对*ST烯碳责令改正,给予警告,并处以40万元罚款;对王利群、范志明、李寿兵给予警告,并分别处以5万元罚款;对刘成文、张小猛、孙家庆、朱宝库、申屠宝卿、叶少琴、罗阳、戴囡、尚朝伟给予警告,并分别处以3万元罚款。

  《证券法》第一百九十三条规定:发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告,或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事前两款违法行为的,依照前两款的规定处罚。    

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